不合（hé）格品和潜在不安全品控制（zhì）程序
1.目的
为（wéi）防止（zhǐ）食品安全的危害（hài），验（yàn）证HACCP体系运行和（hé）有关结果是（shì）否符合计划的（de）安排，以及这些（xiē）安排是否（fǒu）有（yǒu）效地实施并能达到（dào）预定的目标。 2.适用范围
适用于本（běn）公司产（chǎn）品HACCP所有活动的验证。
3. 职（zhí）责
3.1 HACCP小（xiǎo）组负（fù）责HACCP计划实施后的情况（kuàng）检查和（hé）效（xiào）果验证。
3.2 HACCP小组组长负责HACCP验证（zhèng）结果的确认。
3.4化验室负责组织HACCP计划（huá）实施人（rén）员的培训。
4. 定义
4.1有效性：完（wán）成策（cè）划（huá）的（de）活动和达到策划结（jié）果的程度。
4.2验证：通（tōng）过提供客观证据对（duì）规（guī）定要求已得到满足的认（rèn）定。
5.程序
5.1对既定的HACCP方案，当出现下述情况时，小（xiǎo）组要对原计划的适用（yòng）性（xìng）重新进行确认：
1） 原料发生变（biàn）化（huà）；
2） 产（chǎn）品（pǐn）和工艺有了变化；
3） 验证数据出现相反的结果；
4） 经（jīng）常出现对关（guān）键限（xiàn）的（de）偏离；
5） 对危害或控制手段有了新的（de）信息（xī）；
6） 在对生产过程（chéng）的（de）观察中发现了（le）新的问题；
7） 销（xiāo）售方式和供（gòng）应（yīng）对象（xiàng）有了变化。
5.2如确认表明（míng）需（xū）对原方（fāng）案进行修改时，小组要将新修改的（de）方（fāng）案（àn）连同相应的确认报告一并呈总经理审批。
5.3 HACCP方案（àn）的检（jiǎn）查（chá）
5.3.1检查方法包（bāo）括：
4.3.3.食（shí）品（pǐn）安全小组对潜在不安（ān）全品做出评价和终处理判断;
4.3.4.通（tōng）过验证和评价确认为具有危害和（hé）危害隐患后,可判定为不合格品,并按不合格品处理;
4.4.不合格品处理
4.4.1 原/铺材料
4.4.1.1 新（xīn）购（gòu）进的原辅料、包（bāo）装材料或（huò）超过贮存期的原（yuán）辅料，如检验不合格，质管部（bù）要作出销毁、退货（huò）、处理后（hòu）使用等结论,并报总经（jīng）理.
4.4.1.2 对个别指标不（bú）符合质量标准，但不（bú）影响产品质量和食品安全的辅料和包装材料，如外观（guān）尺寸（cùn）超标的包装材料等，可作“处理后使用” ，但须经审（shěn）核批准。
4.4.1.3 若（ruò）质（zhì）管部（bù）对（duì）不合格的原辅料、包（bāo）装材料（liào）作出“处（chù）理后（hòu）使用”的结（jié）论时，须提出（chū）处理方（fāng）法。并经总经理批准后执（zhí）行（háng）。
4.4.1.4 若质管部（bù）对不（bú）合格的原辅料、包装材料（liào）作出（chū）“销毁（huǐ）”的（de）结（jié）论时，则（zé）财务部要核准，总经理签字（zì）后执行。销（xiāo）毁（huǐ）时须（xū）由质管部监督执行，仓（cāng）库、质管（guǎn）部经手（shǒu）人签名。
4.4.1.5 若质管部对不合（hé）格（gé）的原（yuán）辅料、包装材料（liào）作出（chū）“退货”的（de）结论时（shí），总经理签字，由采购（gòu）部门负责（zé）退货（huò），仓（cāng）库、供应部经手人（rén）签名（míng）。
4.4.1.6 结论为“销毁”或（huò）“退货”的通（tōng）知单一式三（sān）份，质管部、仓库、采购各一（yī）份。 质管部负责（zé）复印及分发。
4.4.1.7 结论为“处理（lǐ）后使用”的通知单一式四份（fèn），质管部、仓（cāng）库、采（cǎi）购、使（shǐ）用生（shēng）产技术部各一份。质管（guǎn）部负责复印及分（fèn）发（fā）。
4.4.1.8 生产技术（shù）部在（zài）使用过程中，挑选出（chū）来（lái）的少量不合要求的包（bāo）装材料（liào），可（kě）集（jí）中退库。
4.4.1.9 对检验（yàn）报告合格（gé）而生产技术部在（zài）生产过程中确（què）实（shí）不（bú）能（néng）使用的原辅料、包（bāo）装（zhuāng）材料，由生产技术（shù）部（bù）填写（xiě）“不（bú）合格品处理（lǐ）报告单”，写明原因，质管（guǎn）部提出（chū）意见后，生产（chǎn）技术部退库处理。若（ruò）作“退回生产厂家”、“销毁（huǐ）”处理（lǐ），则按4.4.4或（huò）4.4.5条有（yǒu）关规（guī）定（dìng）处（chù）理。
4.4.1.10 质管部、仓（cāng）库须填写不合格原（yuán）辅料（liào）台帐。内容（róng）包括：日（rì）期、原辅材料（liào）名（míng）称、编号、规格、
批号、数量、来源、不合（hé）格项目、处（chù）理情况（kuàng）、经（jīng）手人、监督人。
4.4.1.11 不合（hé）格的（de）原辅（fǔ）料及包（bāo）装材料应单独存放在仓库不合格品区域。
4.4.1.12 凡（fán）不合格成品不（bú）得出厂，不（bú）合（hé）格品应存放于不合格（gé）品（pǐn）库（区）。
4.4.2 半（bàn）/终成品
4.4.2.1 生（shēng）产过（guò）程中发现（xiàn）不符合控制要求和标准的产品且经（jīng）确认的,可确定（dìng）为不合格（gé）品（pǐn）;
4.4.2.1 抽样送检的（de）终产品经（jīng）质管部检查不合格者（zhě）为不合格成品（pǐn）。
4.4.2.2 在仓（cāng）库待验（yàn）区的成（chéng）品经质管部（bù）发（fā）出不合格成品检验（yàn）单确定为不合（hé）格（gé）成品（pǐn）。
4.4.2.3 退货及收回的成品经质管部检测后（hòu），判断为不合格的成品。
4.4.3 处理程序
4.4.3.1 由质管部发出（chū）“ 不合格品处理报告单”并提（tí）出处理方法，报总（zǒng）经理批准，由（yóu）生产（chǎn）技术部作出安排，不合格品处理部（bù）门按照批准的（de）处理方（fāng）法对（duì）不（bú）合格品进行处（chù）理。
4.4.3.2 已签名（míng）的“不合格品处理报告单”由质管部复印（yìn）并分发，生产技术部、质管部、不合格品处（chù）理部门（mén）各一份。
4.4.3 .3 不（bú）合格品若存放于（yú）仓库，不合格品处理部门持“不合格（gé）品处理（lǐ）报告单”进行处理，处理（lǐ）过（guò）程及结果应（yīng）记录在案。
4.4.3.4 经检测，质（zhì）管部（bù）判（pàn）定为不合格成品时，应立即通知不合格品所在（zài）部门对不合（hé）格品进行隔离、标识，相关部门及生产技术（shù）部应组织有关人员，积极查找（zhǎo）原因。质管部应召开生产技术（shù）部等有（yǒu）关人员参加的质量分析会，分析事（shì）故原因寻找解决办法，进入《纠（jiū）正（zhèng）和预防措施控制程序》并作详细记录。
5. 相关文件
《监视（shì）和测量（liàng）控制程（chéng）序》
《纠正和预（yù）防措施控（kòng）制程（chéng）序》
6.记录
《不合（hé）格品处理报告单》 CX-09-A-01
