5 审核

5.1 启动审（shěn）核

5.1.1 审核（hé）范围 审核（hé）范围规定（dìng）了接受审核的内容和区域，包括实际位置，或组织的活动及报（bào）告（gào）方式等。审核（hé）范围（wéi）是（shì）由委托（tuō）方和审核组（zǔ）长（zhǎng）决定的。在决定审（shěn）核范围时，通常还应征（zhēng）求受审（shěn）核方的意见。审（shěn）核范围决定后，如（rú）需进行更改（gǎi），须由委托（tuō）方和审核组（zǔ）长共同认可。供审（shěn）核（hé）使用的资（zī）源应（yīng）能满足审核范围的需要。

5.1.2 文件预审 在审核（hé）过（guò）程开始时（shí），审核组长应审阅该组织的文件（jiàn），如环境方针陈述、实（shí）施方案、记（jì）录或为实现EMS要求（qiú）所（suǒ）编制的手册。其间应（yīng）充分利用关于被审核组织的（de）背景资（zī）料。如（rú）果认为用于实施审核的文件不够充足，应通（tōng）知委（wěi）托方。在得（dé）到委（wěi）托方的进一步指示之前，不应再进而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计（jì）划 审核计划的制定，应保证其灵活性，使之能（néng）根据审（shěn）核中得到的信息调（diào）整重（chóng）点，并保（bǎo）证资源的（de）有效利用。视情况需要，计（jì）划应包括：
(a) 审核目的（de）与范围；
(b) 审核准则（zé）；
(c) 受审核方有待审核的建制单位（wèi）和职能（néng）部门名称； 
(d) 受审（shěn）核方组织中对其EMS负（fù）有直接重大责任的职（zhí）能部门和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重点（diǎn）审（shěn）核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要素的审核程（chéng）序； 
(g) 审核的工作语言（yán）和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要审核活动的预（yù）定时间和（hé）起止日（rì）期：
(j) 进行审核的日期（qī）和（hé）地点；
(k) 审核（hé）组成（chéng）员（yuán）名单；
(l) 与受审核方（fāng）管理者（zhě）举行会议的日程（chéng）表；
(m) 保密要求；
(n) 报告（gào）的内容和格式，审核报告的预计签发和分发日期（qī）；
(o) 文件留存（cún）要求。 应将（jiāng）审核计（jì）划传达（dá）委托方（fāng）、审核员和受（shòu）审核（hé）方，并由委托方审阅批（pī）准。如果受审核方对审核计（jì）划中（zhōng）的（de）任何内容有异议，应通知审核组长。应在实（shí）施（shī）审（shěn）核（hé）之前在审核组长、受审（shěn）核方和（hé）委托方之间进行磋商解决分歧（qí）。对审核计划的任何改动（dòng）均应在开始审（shěn）核前（qián）或审核过程中取得所涉及的各方的同意（yì）。

5.2.2 审核（hé）组任务分（fèn）配 应根据需要，对每个（gè）审核组成（chéng）员落实其（qí）负责（zé）审核（hé）的具体（tǐ）EMS要素、职能或（huò）活动，并指示其所应遵循的审核程序。任务的（de）分配应（yīng）由审核组长与所涉及的（de）审核组成员共同商（shāng）定。在（zài）审（shěn）核期间，为了更（gèng）好地实现（xiàn）审核目的，审核组长可（kě）对任（rèn）务分配作出变更。

5.2.3 工作文（wén）件 为便利审核工作的开（kāi）展，所须提供的工作文件可包括：
(a) 记（jì）录审核证据和（hé）审核发现的表（biǎo）格（gé）文件； 
(b) 用（yòng）于评价ＥＭＳ要素的（de）程序和检查清单； 
(c) 会议记录。 工作文件至少应保留到审核结束（shù）；审核（hé）组（zǔ）成员应保护（hù）好机密信息和产权信息。

5.3 审（shěn）核的实施

5.3.1 首次（cì）会议 应召集首次会议，其目（mù）的是：
(a) 向受审核方管理者介（jiè）绍审核组成员（yuán）； 
(b) 确认审核范围、目的和计划，共同认可审核（hé）进度表（biǎo）； 
(c) 简要介绍审核（hé）中（zhōng）采用的方（fāng）法和（hé）程序；
(d) 在审核组和受审（shěn）核方之（zhī）间建（jiàn）立正式联络渠（qú）道； 
(e) 确认已具备审核组所需的资源与设备（bèi）； 
(f) 确（què）认末（mò）次（cì）会议的日期（qī）和时间； 
(g) 促进受审核（hé）方（fāng）的（de）参与； 
(h) 对（duì）审核组现场安全（quán）和（hé）应急（jí）程（chéng）序的审查。

5.3.2 收（shōu）集审核证据 应收（shōu）集充足的证据，以便判定受审核方的（de）ＥＭＳ是否合乎（hū）ＥＭＳ审核准则（zé）。应通过面谈（tán），文件（jiàn）审阅和对活动与状况的观察（chá）来收集证据。应对不符合EMS审核准则的（de）表现（行为）作出记录。应利用从独立来源（如观察（chá）、记录和现有的测试（shì）结（jié）果等）取得的（de）支持信息（xī），对来自面（miàn）谈的信息加以验证（zhèng）。无法验证（zhèng）的信息应予标明。审（shěn）查组应对受审核方EMS活动（dòng）中（zhōng）采（cǎi）样方案的根据和确保采（cǎi）样与（yǔ）测量过程有（yǒu）效质量（liàng）控制的程序进行审查。

5.3.3 审（shěn）核发现 审核组（zǔ）应对所有审核（hé）证据进（jìn）行评审，以确定EMS在哪些方面（miàn）不符合审核准则（zé）。应确保将关（guān）于不（bú）符合的（de）审核发现（xiàn）清晰、明确地形成文件，并以（yǐ）审核证据（jù）作为（wéi）依据（jù）。应与受审核方的（de）有关（guān）负责人共同（tóng）评议审核发现，以确认所（suǒ）有（yǒu）造成不符合的事实基础。注:在商（shāng）定（dìng）的范围（wéi）内,也可将关于符合的审核发现（xiàn）详细载入文件，但应注意避（bì）免jue对保证的含意。

5.3.4 末次会（huì）议（yì） 在收集证据阶（jiē）段结束之后（hòu），编写（xiě）审核报告之前，审（shěn）核组应（yīng）与（yǔ）受审核方的（de）管理者和（hé）受审核部门的负责人举行会议，其主要目的是（shì）向受审核（hé）方介绍审（shěn）核发现，能使他们清楚（chǔ）地理解和认识审核发（fā）现的（de）事实根据。如果可能，应在审核组长签发报（bào）告（gào）之前解决意见分歧。关于审核发现的重要性和措辞的最终决（jué）定权（quán）属（shǔ）于（yú）审（shěn）核组（zǔ）长，无论委托（tuō）方（fāng）和受（shòu）审核方是（shì）否持有异议（yì）。

5.3.5 审核报告与（yǔ）文件留（liú）存

5.3.5.1 审（shěn）核报告（gào）的编写（xiě） 审核（hé）报告（gào）是在审核组长指导下（xià）编写的，审核组（zǔ）长对审核报（bào）告的准（zhǔn）确性和完备性负责。审核报告涉（shè）及的项（xiàng）目应为审（shěn）核计划中（zhōng）所确定的。如果编（biān）写过程（chéng）中（zhōng）希（xī）望加以变动，应取得有关各方的一致同意。

5.3.5.2 报告（gào）内容 审核报告应（yīng）由审核组（zǔ）长注明签发日期并署名，审核报告应包含审核（hé）发现或其概要，并辅以支持证据。根据（jù）审核组长和（hé）委托方的协（xié）议，报告中还可包含不列内容：
(a) 受（shòu）审核方和（hé）委托方的名称； 
(b) 商定（dìng）的审核目标（biāo）、范围和（hé）计划（huá）； 
(c) 商定的审核准则，包（bāo）括审核中引用文件的清单； 
(d) 审（shěn）核持续的时间（jiān）和进（jìn）行审核（hé）的日期； 
(e) 参与审核（hé）的受审核方代表名单； 
(f) 审（shěn）核组成员（yuán）名单； 
(g) 对报（bào）告（gào）内（nèi）容保（bǎo）密性（xìng）质的声明（míng）； 
(h) 审核报告（gào）分发单位（wèi）名单；
(i) 关于审核（hé）过程的简要说明，包括所遇到（dào）的障碍（ài）；
(j) 审核结论（lùn），如 --ＥＭＳ对符（fú）合ＥＭＳ审核准则（zé）的符合情况；--体系是否得到（dào）了正确的实施和保（bǎo）持；--内部管理评审过程是否足以确保ＥＭＳ的持续适用（yòng）性与（yǔ）有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告由审核组长提（tí）交委托方（fāng）。分发范围由委托方根据审核计划决定。除非委托方特别禁止，受审核（hé）方应收到一（yī）份（fèn）审（shěn）核报告的副本。向（xiàng）受审核组织外分发须取得它的同意。委托方对审核报告拥有du家所有权，审核员（yuán）和收到审核报（bào）告的其他各方（fāng）都应注（zhù）意保守（shǒu）机密。审核报（bào）告应根据审核（hé）计划在约定时限（xiàn）内签发（fā）。如不能按时签发，须事先将延误的（de）原因通知委（wěi）托方和（hé）受（shòu）审核方（fāng），并（bìng）确（què）定（dìng）新的签发（fā）日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存 与审核（hé）有（yǒu）关的（de）所有的工作（zuò）文（wén）件和草（cǎo）稿以（yǐ）及zui终报告都应根据委（wěi）托（tuō）方、审核组长和受审核方（fāng）间的协议及其（qí）他有（yǒu）关（guān）要求予以留存。

5.4 审核结束 审核计划规定的活动一旦完成，审核即（jí）告（gào）结束。附录A（提示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管理--术语与定义