3 环境（jìng）审核要求

环境审核应（yīng）针对（duì）明确界定并以文件支持的主题事（shì）项，应确定主题事项的责任方并载入文（wén）件。

开始审（shěn）核的前（qián）提条件是（shì），在（zài）与（yǔ）委托方的（de）磋商后（hòu），审核组长认为：

--具备（bèi）了关（guān）于审核主题事项（xiàng）的充足适用的（de）信息（xī）资（zī）料；

--具备了（le）开展（zhǎn）审核活动所需的充足资源；

--能取得受审（shěn）核方（fāng）的充分（fèn）合作。

4 通用原则

4.1 目的和范围

审核（hé）应建立在委托方所（suǒ）规（guī）定（dìng）的审核目（mù）的的基础上。审核范围是根据满（mǎn）足审（shěn）核目的的需要，通过审核组（zǔ）长与委（wěi）托方的磋商决定（dìng）的。审核范围规定了审核的内容和区域。

应在审核开（kāi）始前将审核目（mù）的与范围通报（bào）受审核（hé）方。

4.2 客观性，独立性与能力

为（wéi）了确保（bǎo）审核过程及其发（fā）现（xiàn）与结论的客观性（xìng），审（shěn）核组成员应（yīng）独立（lì）于他们所审核的活动。他们在审核（hé）全过程中，应当保持客观，不（bú）存偏（piān）见，无利（lì）害关系（xì）。

审（shěn）核（hé）活动（dòng）是由内部还是外部人员（yuán）承担，由委托方决定。从组织内（nèi）部选择（zé）的审核组（zǔ）成员不应与受审核（hé）主题事项的直接责任（rèn）人员（yuán）有（yǒu）责（zé）任关系（xì）。

审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、技（jì）能与经验。

4.3 职业诫律

审核员（yuán）在从事环境审核的过程中，应恪守＂认真、勤勉、娴熟、明（míng）断＂的诫（jiè）律。

审核组（zǔ）与委托（tuō）方之间应做到保守机密和充分信赖。除非出于法（fǎ）律要求，没有委托方的许可（必要时包括受审核方的许可），审核组成（chéng）员不得将审核中得（dé）到的信（xìn）息或文件，以及终审（shěn）核报告，泄漏（lòu）给（gěi）任（rèn）何第三方。

审（shěn）核员应（yīng）遵循（xún）质量保证程序。

4.4 系统化的程（chéng）序（xù）

环境审核应根据本章提供的（de）通用（yòng）原则（zé）和针（zhēn）对相应类型（xíng）环境审核的指南予以实施。

注：例（lì）如GB/T 24011给出了关于实（shí）施（shī）环境管理体系审核（hé）的指南。

为了（le）加强一致性和可靠性，环境审核应根（gēn）据一套确切规定并以文件支持（chí）的方法和系统化程序予以实施。任何类型（xíng）的环境审核，都应（yīng）采用一（yī）致的方法与程序（xù）。除非出于审核中个别特性（xìng）的特（tè）殊需要，方（fāng）可出现与其（qí）他（tā）类型（xíng）审核程序的差（chà）别（bié）。

4.5 审核准则，证据和发现

环境审核的（de）一个早期的（de）基本步骤是确定审（shěn）核准则。首先，这些具（jù）有适当详（xiáng）尽程度的准则须（xū）取得审核（hé）组（zǔ）长和委（wěi）托（tuō）方的共同认可，然（rán）后提交受审核方。

应收集、分析、说（shuō）明并记录所需信息，为审查和评价过程提供审（shěn）核证据，以判（pàn）定是否符合审核（hé）准则。

审（shěn）核证据（jù）的质量（liàng）和数量应达到（dào）这（zhè）样的（de）水平。即由称（chēng）职的环境审核员参照同一审（shěn）核（hé）准则（zé），独（dú）立地对同样的（de）审核证据进行评价，能取得（dé）相似的审（shěn）核发现（xiàn）。

4.6 审（shěn）核（hé）发现与结论的（de）可靠性

对环（huán）境审核（hé）过（guò）程的安排，应（yīng）做到使审核所发现与结论的可靠性达到委托方和审核员（yuán）所（suǒ）期望的可信程度。

由于环境审核在一定程度上要受到时间和资源的限制，审核中收集到（dào）的审核证据不可避免地只是可得信（xìn）息的（de）样本，因（yīn）而所有类型的（de）环境（jìng）审核中都必然地具有不确定性（xìng）因素。对（duì）此应提请环境审核（hé）结果的所有使用者注意。

环境（jìng）审核员在审（shěn）核过（guò）程中应考虑（lǜ）到所收集的审核证据的（de）局限（xiàn）性，认（rèn）识到审核（hé）发（fā）现和审核结（jié）论的不（bú）确定性（xìng），并（bìng）在对（duì）审核进行计划（huá）和（hé）实施时对（duì）这些因素予以考（kǎo）虑（lǜ）。

环境审核员应努力获取充足的审核证（zhèng）据（jù），使可能影响任何审核（hé）结论的个（gè）别重要（yào）审核发现和次要审核发现的集合都能得到（dào）考虑。

4.7 审（shěn）核报告

应以书面（miàn）报告（gào）的形式将审核发（fā）现（和（hé））或其概要报送委托方（fāng）。如无委托（tuō）方的特别禁止，受（shòu）审核方也应得到一份审核报告的副本。

审（shěn）核报告中可包括（kuò）（但不（bú）仅限（xiàn）于）下列有关审核的（de）信息：

(a) 受审（shěn）核（hé）方和委托方的名称；

(b) 商定（dìng）的审核目的和范围；

(c) 商定的审核准则（zé）；

(d) 审核持（chí）续的（de）时间和进行审核（hé）的日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参（cān）与审核的受审核方代表名单（dān）；

(g) 对报告内容保密性质的声明；

(h) 审（shěn）核报（bào）告分发单位（wèi）名单；

(i) 关（guān）于审（shěn）核过程的简要说（shuō）明，包括所遇（yù）到的障（zhàng）碍；

(j) 审（shěn）核结论。

审核报告中应包（bāo）含以上哪些内容，还须（xū）增加何种内容，由（yóu）审（shěn）核组长与委托方（fāng）共（gòng）同商定。

注：决定对审核发现应采取的纠正措施通（tōng）常是委托方或受审核方的责（zé）任，但如与委托方（fāng）有协议在先，审核员可就此提（tí）出建议（yì）。

附录A

（提示（shì）的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及使用指（zhǐ）南 
GB/T 24011－1996 环境审核指（zhǐ）南 审核程序（xù） 环（huán）境管理体系（xì）审核（hé） 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审核员资（zī）格要求 
ISO 14050, 环（huán）境管（guǎn）理（lǐ）──术语与（yǔ）定义