5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范（fàn）围 审核范围（wéi）规定了接受审核的内（nèi）容和区域，包括实际位（wèi）置，或组织的活动及报告（gào）方式等。审核范围是（shì）由委（wěi）托方（fāng）和审核组长决定的。在决定审核范围时，通常还应征求受审核方的意（yì）见（jiàn）。审核范围（wéi）决定后，如需（xū）进（jìn）行更改，须由委（wěi）托方和审（shěn）核组长共同（tóng）认可。供审（shěn）核使用的（de）资（zī）源应能满足审核范（fàn）围的需要。

5.1.2 文件预审 在（zài）审核过程开始时（shí），审核组长（zhǎng）应审阅该组织的（de）文件，如环境方针（zhēn）陈述、实施方案、记录或为实现EMS要求所编制（zhì）的手（shǒu）册。其间应（yīng）充分（fèn）利用关于被（bèi）审核组（zǔ）织的背景资料。如果认为（wéi）用于（yú）实施审核的文（wén）件不够充足，应通知（zhī）委托方（fāng）。在得到委托（tuō）方的进一步指示之前，不应再进而（ér）消耗（hào）资源。

5.2 审核（hé）准备

5.2.1 审核计划 审核计（jì）划的制定，应保证其灵活性，使之能（néng）根据审核中得到的信息调整重点（diǎn），并保（bǎo）证资源的有效利用。视情况（kuàng）需要，计划（huá）应包括：
(a) 审（shěn）核目（mù）的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核方有待（dài）审（shěn）核的建制单位和职能部门名称； 
(d) 受审核方组织中（zhōng）对其EMS负有直接重（chóng）大（dà）责任的（de）职能（néng）部（bù）门和（或（huò））人员名（míng）单（dān）； 
(e) 确定受审核方（fāng）EMS中应予重点审核（hé）的要素（sù）； 
(f) 对（duì）受审核（hé）方EMS中有待审核的（de）要素的审核程序； 
(g) 审核的工作语言（yán）和（hé）报告语言（yán）； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要审核活（huó）动的预定时间和起止日期：
(j) 进行（háng）审核的日期（qī）和地点；
(k) 审核组（zǔ）成员名单；
(l) 与受审（shěn）核方管理者举行（háng）会议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报（bào）告的内容和格式，审（shěn）核报（bào）告的（de）预计（jì）签（qiān）发和（hé）分（fèn）发日（rì）期；
(o) 文（wén）件留存要求。 应将审核计划传达委托方（fāng）、审核员和受审（shěn）核方，并（bìng）由委托方审阅批准。如果受（shòu）审核（hé）方对审核计划中的任何内（nèi）容有（yǒu）异议（yì），应通知审核组长。应在实施审核之前（qián）在审（shěn）核组（zǔ）长（zhǎng）、受审（shěn）核（hé）方和（hé）委托方之（zhī）间进行磋商解决（jué）分歧。对审核计划的任何改动（dòng）均应在开始审核前或审核（hé）过（guò）程中取（qǔ）得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任务（wù）分配（pèi） 应根据需（xū）要，对（duì）每个审核组成员落实其负责审核的具体EMS要素（sù）、职能或活（huó）动，并指示其（qí）所应遵循的（de）审核（hé）程序。任务的（de）分配（pèi）应由审核组长（zhǎng）与所涉及的审核组成员共（gòng）同商定（dìng）。在审核期间，为了更好地实（shí）现审核目的，审核组长可对（duì）任务分配作出（chū）变（biàn）更（gèng）。

5.2.3 工作文（wén）件 为（wéi）便利审核工作的开（kāi）展，所须提供的（de）工作文件（jiàn）可（kě）包括：
(a) 记录审核（hé）证据（jù）和审核（hé）发现（xiàn）的表格文件； 
(b) 用于评（píng）价ＥＭＳ要素（sù）的程序和（hé）检查清（qīng）单； 
(c) 会（huì）议记录。 工作文件至少应保留到审核（hé）结束；审核（hé）组成员应保护好机密信息和产权（quán）信息（xī）。

5.3 审（shěn）核的实施

5.3.1 首次（cì）会议 应召集首次会议（yì），其（qí）目的（de）是：
(a) 向受审核（hé）方管理者介绍审核组成员； 
(b) 确认审核范（fàn）围（wéi）、目的（de）和（hé）计划，共同认可审核进度表； 
(c) 简要介（jiè）绍审核中采用（yòng）的方法和（hé）程序；
(d) 在审（shěn）核组和受审核方之间建立正（zhèng）式联络渠道； 
(e) 确认已具备审核组所需的资源（yuán）与设备； 
(f) 确认末次会议（yì）的日期和时间； 
(g) 促（cù）进受审（shěn）核方的参（cān）与； 
(h) 对审核组现场安全和（hé）应（yīng）急（jí）程（chéng）序的审查。

5.3.2 收集（jí）审核证（zhèng）据 应收集充足的证据，以便判（pàn）定受审（shěn）核（hé）方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈（tán），文件（jiàn）审阅和对活（huó）动与（yǔ）状况的观察来收集证据。应对（duì）不符合（hé）EMS审核准则的表（biǎo）现（行为）作出记录。应利用从独（dú）立（lì）来（lái）源（如观察、记（jì）录和现（xiàn）有的测试结果等）取得的支持信（xìn）息，对来自面（miàn）谈（tán）的（de）信息加以验证（zhèng）。无法验证的信息应予标明。审查组（zǔ）应（yīng）对受（shòu）审核方EMS活动中采样方案的根据和确保采样与（yǔ）测量过程有效质量控制（zhì）的程序进行（háng）审查。

5.3.3 审核发现 审核组应对所有审核证（zhèng）据进（jìn）行评审，以确定EMS在哪些（xiē）方面不（bú）符合审核准则。应确（què）保将关（guān）于不符合的审核发现清晰、明确地形成文（wén）件（jiàn），并以审核证据作为（wéi）依据。应与（yǔ）受（shòu）审核方的有（yǒu）关负责人共同评议审核发（fā）现，以（yǐ）确（què）认所有造成不符（fú）合的事实基础。注:在商定的范围内（nèi）,也可将关于符（fú）合的（de）审核发现（xiàn）详细载入文（wén）件，但应注意避（bì）免jue对（duì）保证的含意。

5.3.4 末次会议 在（zài）收集证据（jù）阶（jiē）段结束之后（hòu），编写审核报（bào）告之（zhī）前，审核（hé）组应与受审（shěn）核方（fāng）的管（guǎn）理者和受（shòu）审（shěn）核部门（mén）的负责人举行会议，其主要目的是向受审核方介绍审核发现，能使他们清楚地理解（jiě）和认识审核发现的（de）事（shì）实根（gēn）据。如果可能，应在审核组（zǔ）长签发报告（gào）之前（qián）解决（jué）意见分歧。关于审核发现的重（chóng）要（yào）性和措辞的（de）最终决定权属于审核组长，无论委托（tuō）方和受审（shěn）核方是否持（chí）有异议。

5.3.5 审核报告与文件留存（cún）

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是（shì）在审核组长指导（dǎo）下编写的，审（shěn）核组长对审核报告的（de）准确性（xìng）和完（wán）备性负责。审核（hé）报告涉及的项目应为审核（hé）计划中（zhōng）所确定的。如果编写过（guò）程中希望加以（yǐ）变动，应取得（dé）有关（guān）各方的（de）一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审核组（zǔ）长注（zhù）明签发日（rì）期并署名，审（shěn）核报告应包含审核发现（xiàn）或（huò）其概要（yào），并辅以支持证据。根据审核组长和委（wěi）托方的协议，报告（gào）中还可包含不列内容：
(a) 受审（shěn）核方（fāng）和委（wěi）托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围和（hé）计划（huá）； 
(c) 商定的（de）审核准则，包括（kuò）审核中引用文件（jiàn）的（de）清单； 
(d) 审核持续（xù）的时间和进行审核的日期； 
(e) 参与审核的（de）受审核方代表名单； 
(f) 审核组成员（yuán）名单； 
(g) 对报告内容保密性（xìng）质的声明； 
(h) 审核（hé）报告分发单位（wèi）名（míng）单；
(i) 关（guān）于（yú）审核过程的简（jiǎn）要说明（míng），包括所（suǒ）遇到的障碍（ài）；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符合情况（kuàng）；--体系是否得到了正确的实（shí）施（shī）和保持；--内部管理评审过程是否足以确保（bǎo）ＥＭＳ的持（chí）续（xù）适用性与（yǔ）有效（xiào）性。

5.3.5.3 报告的分（fèn）发 审核报告由审核组长提交（jiāo）委托方。分发范围由委托方根据审核计（jì）划决定。除（chú）非委托方特别禁止，受审核方应收到（dào）一（yī）份审核报告的副本。向（xiàng）受审核（hé）组织外分发须取得它（tā）的（de）同意。委托（tuō）方对（duì）审核报告拥有du家所（suǒ）有权，审核员和收到（dào）审核报告的其（qí）他各方都应注（zhù）意保守机密（mì）。审核（hé）报告应根（gēn）据审核计（jì）划在约（yuē）定（dìng）时限（xiàn）内签发。如不能按时签发，须（xū）事（shì）先将延（yán）误的原因通知委（wěi）托方和受审核方，并确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核（hé）有关的所有的工作文件和草稿以及zui终报告都应根据委托方、审（shěn）核组长和受（shòu）审核方间的协议（yì）及其他有（yǒu）关要求予以留存。

5.4 审核结束 审核计划规定的活动一旦完成，审核即告（gào）结束。附录A（提（tí）示的附（fù）录）文献目录（1） ISO 14050,环境管理--术语（yǔ）与（yǔ）定义