5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审核范围规定了接（jiē）受审核（hé）的内容和区域（yù），包括实际位置，或组织的活动及报告（gào）方式等。审核范围是由（yóu）委（wěi）托方和审核组长决定（dìng）的。在（zài）决定审核范围时，通常还（hái）应征（zhēng）求（qiú）受审核（hé）方的意见。审核范围决定（dìng）后，如需进行更改，须由委托方和审核（hé）组长共同认可。供审核使用的资源应能满足审核范（fàn）围的需要。

5.1.2 文件预审 在审核过程开始时，审核组长（zhǎng）应审阅该组（zǔ）织的文（wén）件（jiàn），如环境方针陈述、实施方案、记录或为（wéi）实（shí）现EMS要求所（suǒ）编制（zhì）的手册。其间应（yīng）充分利用关于被审核组织的背景资料。如果认为用于实施审核的文件不够（gòu）充（chōng）足，应（yīng）通知委托方。在得到委托（tuō）方的进一步指示之（zhī）前，不应再进而消耗资源。

5.2 审核（hé）准备（bèi）

5.2.1 审核计划 审核计划的制定，应（yīng）保证其灵活性，使之能根据审核中得（dé）到的（de）信息（xī）调整重点，并（bìng）保（bǎo）证资源的有效利用。视情况（kuàng）需要（yào），计划应包（bāo）括：
(a) 审（shěn）核目的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核（hé）方有待审核的建制单（dān）位和职（zhí）能部（bù）门名称； 
(d) 受审核方（fāng）组织（zhī）中对（duì）其EMS负有直接重大责（zé）任的（de）职（zhí）能部门和（或）人员名单（dān）； 
(e) 确定受审核方（fāng）EMS中应予（yǔ）重（chóng）点审核的要素； 
(f) 对（duì）受审核方（fāng）EMS中有待审核（hé）的要素（sù）的（de）审核程序（xù）； 
(g) 审核的工作语言和（hé）报告语言； 
(h) 引用文件（jiàn）清单； 
(i) 主要审核活动的预定时间和起（qǐ）止日期：
(j) 进行（háng）审核的（de）日期和地点；
(k) 审（shěn）核组（zǔ）成员名单；
(l) 与受审（shěn）核方管理者（zhě）举行会议的日程表；
(m) 保（bǎo）密（mì）要求；
(n) 报告的内容和（hé）格式，审核报告的预计签发和分发日期；
(o) 文件留存要求。 应（yīng）将审核计（jì）划传达委托方、审核员（yuán）和受审核方，并由委托方审阅批准。如果受审核方（fāng）对审核计划中的（de）任（rèn）何（hé）内容有异议，应通知（zhī）审核组（zǔ）长。应在实施审（shěn）核之前（qián）在（zài）审核（hé）组长、受审核方（fāng）和委托方（fāng）之间进行磋商解决分歧。对审核（hé）计划的任何改（gǎi）动（dòng）均应在开始（shǐ）审核前或审核过程中取得所涉（shè）及的各方的同意（yì）。

5.2.2 审核组任务（wù）分配 应根（gēn）据需（xū）要，对每个审核（hé）组成员落实其负责审核的具体EMS要（yào）素（sù）、职能或（huò）活动，并指示其（qí）所（suǒ）应遵循的审核程序（xù）。任务的分配应由审核组（zǔ）长与所涉及的审核组（zǔ）成员共同商定。在审核期（qī）间，为了更好（hǎo）地实（shí）现审核（hé）目的，审核组（zǔ）长可对任务分配作（zuò）出变更。

5.2.3 工作文（wén）件 为便利审核工作（zuò）的开展，所须提供的工作文件可（kě）包括（kuò）：
(a) 记录审核（hé）证据和（hé）审（shěn）核发现的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程序和检查清单（dān）； 
(c) 会议（yì）记录。 工（gōng）作文（wén）件至少（shǎo）应保留到审核结束；审核（hé）组（zǔ）成员应保护（hù）好机密信息和产权信息。

5.3 审核的实施（shī）

5.3.1 首次会（huì）议 应召集首次会（huì）议，其目的是：
(a) 向受审（shěn）核方管理者介（jiè）绍审核组成员； 
(b) 确认审（shěn）核范围、目的和计划，共（gòng）同认可审核进度（dù）表； 
(c) 简要介绍审核中采用的方法和程（chéng）序（xù）；
(d) 在审（shěn）核组（zǔ）和受审（shěn）核方之间（jiān）建立正式（shì）联络渠（qú）道； 
(e) 确（què）认已具备（bèi）审核组所需的资源与设（shè）备； 
(f) 确认末次会（huì）议的日期（qī）和时间（jiān）； 
(g) 促进受（shòu）审核方的参与； 
(h) 对审（shěn）核组现（xiàn）场安全和应（yīng）急（jí）程（chéng）序的（de）审查。

5.3.2 收集审核证据 应收集充足的（de）证（zhèng）据，以便判定受审核方的（de）ＥＭＳ是（shì）否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件（jiàn）审（shěn）阅和（hé）对活动与（yǔ）状况（kuàng）的观察来收集证据。应（yīng）对不（bú）符合（hé）EMS审核准则的表现（行为（wéi））作出记录。应利用从独立来源（yuán）（如观察（chá）、记录和现有（yǒu）的测试（shì）结果等）取得的支持信息，对来自面谈的信息加以验证。无法验证的信息应予标（biāo）明。审查组应对受审核方EMS活动中采（cǎi）样方案的根据和确（què）保采样与（yǔ）测量过程有（yǒu）效质量控（kòng）制的程（chéng）序进行（háng）审（shěn）查。

5.3.3 审核发现（xiàn） 审核组应（yīng）对所有审核（hé）证据进行评（píng）审（shěn），以确（què）定EMS在哪些方面不符合审核准则。应确（què）保将（jiāng）关于不符合的审核发（fā）现清晰、明确地形成文件，并以审核证据作为依据。应（yīng）与受审核方的（de）有关负责（zé）人共同评（píng）议审核发（fā）现，以确（què）认所有造成（chéng）不符合的事实基础。注:在商定的（de）范围内,也（yě）可将关（guān）于符合的审核发现详细载入文件，但应注意避免jue对保证的含（hán）意。

5.3.4 末次（cì）会议 在收集（jí）证据阶段结（jié）束之后，编写（xiě）审核报告之前（qián），审核（hé）组应与（yǔ）受审核（hé）方的管理者（zhě）和受审核（hé）部门的（de）负责人举行（háng）会（huì）议，其主要目（mù）的是向受审核方介绍审（shěn）核发现，能（néng）使他们清楚（chǔ）地理（lǐ）解和认识审核发现的事实根据。如果（guǒ）可能，应在审核组长签发报告之前解决（jué）意见（jiàn）分歧。关于审（shěn）核发现的（de）重（chóng）要性和措辞的最终（zhōng）决定（dìng）权属于审核组（zǔ）长，无（wú）论委（wěi）托（tuō）方（fāng）和受审核方是否持有（yǒu）异议。

5.3.5 审核报（bào）告与（yǔ）文件留（liú）存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是在审核（hé）组长指导下编写的，审核（hé）组长对（duì）审核报告的（de）准确性和完备性负责。审核报告涉及的（de）项目（mù）应为审核计划（huá）中所确定的。如果编写过程（chéng）中希（xī）望加（jiā）以变动，应取得（dé）有关各（gè）方的一（yī）致同意。

5.3.5.2 报告内容（róng） 审（shěn）核报告（gào）应由审核组长注明签发日（rì）期并署名，审核报告应包含（hán）审（shěn）核发现或其概要，并辅以支持证（zhèng）据（jù）。根据审核组长和委托方的协议，报告中还可包含（hán）不列内（nèi）容：
(a) 受审核方和委（wěi）托方的名称； 
(b) 商定的审核目（mù）标、范（fàn）围和计划； 
(c) 商定的审核（hé）准则（zé），包括（kuò）审核中引用文件的清（qīng）单； 
(d) 审核（hé）持续的时间和进行（háng）审核的（de）日期； 
(e) 参（cān）与审核（hé）的受审核（hé）方代表名（míng）单； 
(f) 审（shěn）核组成员（yuán）名单； 
(g) 对报告内容保密性质的声明； 
(h) 审核报告（gào）分发单（dān）位名单；
(i) 关于（yú）审核过程的简要说明，包括所遇到的障（zhàng）碍；
(j) 审核（hé）结论，如（rú） --ＥＭＳ对（duì）符合ＥＭＳ审（shěn）核准（zhǔn）则（zé）的符合情况；--体系是否得到了正（zhèng）确的实施和保（bǎo）持；--内部管理评（píng）审过程（chéng）是否足以确保ＥＭＳ的持续适用（yòng）性与有效性。

5.3.5.3 报告的分（fèn）发（fā） 审核报告由审核组长提交委托方。分发范围（wéi）由委托方（fāng）根据（jù）审核计划决（jué）定。除非委托方特别（bié）禁止（zhǐ），受审核方（fāng）应收到一份审核报告的副本。向受审核组（zǔ）织外分发须取（qǔ）得（dé）它的同意。委托方对审核报告拥有du家所有权，审核员（yuán）和收到（dào）审核报告的其他各方都应注意保守机密（mì）。审核报告应根据审核计（jì）划（huá）在约定时（shí）限内签发。如不能按时签发，须事先将延误（wù）的（de）原因通知委托方和（hé）受审核（hé）方（fāng），并确定新的签（qiān）发日期。

5.3.5.4 文（wén）件留存（cún） 与（yǔ）审（shěn）核有关的所有的工作文件和草稿以及zui终报告都应根据委托方、审（shěn）核组长和受（shòu）审（shěn）核方间的协议及其他有关（guān）要求（qiú）予以留存（cún）。

5.4 审核结束 审核计划规定的活动一旦完成，审（shěn）核即告结束。附录（lù）A（提示的附录（lù））文献（xiàn）目录（lù）（1） ISO 14050,环境管理--术（shù）语与（yǔ）定义