3 环境审核要求

环（huán）境审核（hé）应针对明确（què）界（jiè）定并（bìng）以文件支持的主题（tí）事项，应确定主题事项（xiàng）的责任方并载入（rù）文件。

开始审核的前提条件是，在与（yǔ）委托方的磋商后，审核组长认为：

--具备了关于审核（hé）主题事项的充足适用的信息资（zī）料；

--具（jù）备了开展审核活动所需的充（chōng）足（zú）资源；

--能（néng）取得受（shòu）审（shěn）核方的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范（fàn）围

审核应建（jiàn）立在委托（tuō）方所（suǒ）规定的审核目的的基础上（shàng）。审核范（fàn）围（wéi）是根据（jù）满足审核目的的需要，通过审核组长（zhǎng）与（yǔ）委托方的磋商决（jué）定的（de）。审核范围规定了审核的内容和区域。

应在审核开始前（qián）将审核目的（de）与范围通报受审核（hé）方。

4.2 客观性，独立性与能力

为（wéi）了（le）确保（bǎo）审核（hé）过程及其发现与结（jié）论的（de）客观（guān）性，审核组成员应独立于他（tā）们所（suǒ）审核（hé）的活动。他们在审核全（quán）过程中，应当保持客观，不（bú）存偏见，无利害关系。

审核活动是由内部还是外部人员（yuán）承担，由委托方决定。从组织内部选择的审核组成员（yuán）不应与受审核主题（tí）事项的直接责任人员有责任关系（xì）。

审核组（zǔ）成员（yuán）应具备从事审（shěn）核工作所需的（de）知识、技能与经验。

4.3 职业诫律

审核员在从事环境审核（hé）的过程中，应恪守（shǒu）＂认真（zhēn）、勤（qín）勉、娴熟、明断（duàn）＂的诫律。

审核组（zǔ）与委托方（fāng）之间应（yīng）做到保守（shǒu）机（jī）密（mì）和充分信赖。除非出于法律要求，没有委托方的许可（必要时包括受审核（hé）方的许可），审核组成员不得（dé）将（jiāng）审核中得到的信息（xī）或（huò）文件，以及（jí）终审核报告，泄漏给任何第三方。

审核员应遵循质量保证程序。

4.4 系统化（huà）的程序

环境审核应根据（jù）本章提供的通用原则和针对相应类型环境审核的指（zhǐ）南（nán）予（yǔ）以实（shí）施。

注（zhù）：例如（rú）GB/T 24011给出了关于实（shí）施环境管理体系审核的指南。

为了加（jiā）强一致（zhì）性和可靠（kào）性，环境审核应根据一套确切规定并以（yǐ）文件支（zhī）持的（de）方法和（hé）系统（tǒng）化程序（xù）予以实施。任何类型（xíng）的环境审核，都应采用一致的方（fāng）法与程序。除非出于（yú）审核（hé）中（zhōng）个别（bié）特性（xìng）的特殊需要，方可出现（xiàn）与其他类型审核程序的差（chà）别。

4.5 审（shěn）核准则，证据（jù）和发（fā）现

环境审（shěn）核的一个（gè）早期的基本（běn）步骤是确（què）定审核准则。首先，这（zhè）些（xiē）具有（yǒu）适当详尽程度的（de）准（zhǔn）则须取得审核组长和委（wěi）托方的共同认可（kě），然后提交受审（shěn）核方。

应收（shōu）集、分析、说明并记录（lù）所需信息（xī），为审（shěn）查和（hé）评价过程提供审核（hé）证（zhèng）据（jù），以（yǐ）判（pàn）定是否符合审核准（zhǔn）则。

审核证据（jù）的质量和数量应（yīng）达到这样的水平。即（jí）由称（chēng）职的（de）环境审核员参照同（tóng）一审（shěn）核准则，独立地（dì）对（duì）同样的审核证据进行评价，能取得相似的审核发（fā）现。

4.6 审核（hé）发（fā）现与（yǔ）结（jié）论的可靠（kào）性

对环（huán）境（jìng）审核过程（chéng）的安排，应做（zuò）到（dào）使审核所发现与结论的可靠（kào）性达到委托方和审核员（yuán）所期望的可（kě）信程度。

由于环境审核在一定程（chéng）度上要受（shòu）到时间（jiān）和资源的限制（zhì），审核（hé）中（zhōng）收集到的审核证据不可避免地只是可得信息的样本，因而所（suǒ）有类（lèi）型的（de）环境审（shěn）核中都必然地具（jù）有不确定性因素。对此应（yīng）提请环境审核结果的所有使用者注意。

环境审核员在审核过程中（zhōng）应考虑到所收集的审核（hé）证据的局限性，认识（shí）到审核发现和审核（hé）结（jié）论的（de）不确定性（xìng），并在对（duì）审核（hé）进行计（jì）划和实施时对这些因素予（yǔ）以（yǐ）考虑。

环境审（shěn）核员应努力获取充足的审（shěn）核证据（jù），使可能影（yǐng）响任何审（shěn）核结（jié）论（lùn）的个别重要审核发现和次要审核发（fā）现（xiàn）的集合（hé）都能得到（dào）考虑。

4.7 审核报告

应以书面报告的（de）形式将审核发现（和）或（huò）其概要报送委托（tuō）方（fāng）。如无委托方（fāng）的（de）特别禁（jìn）止，受审核（hé）方也应得到一份审核报告（gào）的副本。

审核报告中可包括（但不仅限于）下列有关审（shěn）核的信息：

(a) 受审核（hé）方（fāng）和委（wěi）托（tuō）方的名称；

(b) 商（shāng）定的审核目的和范（fàn）围；

(c) 商定（dìng）的审核准则；

(d) 审核持续的（de）时间和进（jìn）行审核的日期；

(e) 审（shěn）核组成（chéng）员（yuán）名单；

(f) 参与审核的（de）受审核方代（dài）表名单；

(g) 对报告（gào）内（nèi）容保密性（xìng）质的声（shēng）明（míng）；

(h) 审核（hé）报告分发单位名单（dān）；

(i) 关于审核（hé）过程的简要说明，包括所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核报（bào）告（gào）中应包含以上（shàng）哪些（xiē）内容（róng），还须增加何种内容（róng），由审核组长与委托方共同商定。

注：决定（dìng）对审核发（fā）现应采取的纠（jiū）正措（cuò）施通常是（shì）委托方或受审核方（fāng）的责任（rèn），但如与委（wěi）托方有协议在先，审核员可（kě）就此提（tí）出建（jiàn）议。

附录A

（提示的（de）附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程序（xù） 环境管（guǎn）理体（tǐ）系审（shěn）核 
GB/T 24012－1996 环境（jìng）审核指南 环境审核员（yuán）资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义