3 环境审核要（yào）求

环境审（shěn）核应针对明（míng）确界定并以文件支持的主题事项，应确定主（zhǔ）题（tí）事项的责（zé）任方并载入文件。

开始审核的前（qián）提条（tiáo）件是，在（zài）与（yǔ）委托（tuō）方的磋商后，审核组长（zhǎng）认为：

--具（jù）备了关于审核主题事项的充（chōng）足适用的信息资料；

--具备（bèi）了开展审（shěn）核活动（dòng）所需的充足资源（yuán）；

--能取（qǔ）得受审核方的充分合作。

4 通用原则

4.1 目（mù）的和范围

审核应建立在委托（tuō）方所规定的审核目的的基础上。审（shěn）核范围是根据满足审核目的的需要（yào），通过审核组长（zhǎng）与委托方（fāng）的磋商决（jué）定的。审核范（fàn）围规定了审（shěn）核的内容和区域（yù）。

应在（zài）审核开始前将审核目的与范围（wéi）通报受审（shěn）核方。

4.2 客观性（xìng），独立性（xìng）与能（néng）力（lì）

为了确保审核（hé）过程及其发（fā）现与结论的客（kè）观性，审核组成（chéng）员应独立（lì）于他们所（suǒ）审（shěn）核的活动。他们在审（shěn）核（hé）全（quán）过程中，应当保持客观，不存（cún）偏见，无利害关系。

审核活动是由内部还是外部人（rén）员（yuán）承担，由（yóu）委托方决（jué）定。从组织内部选择（zé）的审核组成员不应与受（shòu）审核主题事项（xiàng）的直接责任人员有责任关系。

审核（hé）组成员应具备从事审（shěn）核工作所需的知识、技能（néng）与经验。

4.3 职业诫律

审核员在从事环境审核的过程中（zhōng），应恪守＂认真、勤勉、娴（xián）熟、明断＂的诫律。

审核组与委托方之（zhī）间应做到保（bǎo）守机（jī）密和（hé）充分（fèn）信（xìn）赖。除（chú）非出于法（fǎ）律要求，没有委托方的许（xǔ）可（kě）（必要时包（bāo）括（kuò）受审（shěn）核方的（de）许可（kě）），审核组成（chéng）员不得将审核中得到的信息或（huò）文（wén）件（jiàn），以及终（zhōng）审核（hé）报告，泄（xiè）漏给任何第三方。

审核员应遵（zūn）循质量保证程序（xù）。

4.4 系统（tǒng）化的程序（xù）

环境审（shěn）核应根据（jù）本章提供（gòng）的通（tōng）用原（yuán）则和针（zhēn）对相应类型环境（jìng）审核的指南予以实施。

注：例（lì）如GB/T 24011给出了关于实施环境（jìng）管（guǎn）理体系审核的指南。

为了加强一致性（xìng）和可靠性，环（huán）境审核应根（gēn）据一套（tào）确（què）切规定并（bìng）以文件支持的方法和系（xì）统化程（chéng）序（xù）予（yǔ）以实施。任何类（lèi）型的环境审（shěn）核，都应采用一致（zhì）的方法与程（chéng）序。除（chú）非出于审（shěn）核中（zhōng）个别（bié）特性的特殊（shū）需（xū）要，方可出现与其他类型审核程（chéng）序的差别。

4.5 审核准则，证据和发现（xiàn）

环境审核的一个（gè）早期的基本（běn）步骤是（shì）确定审核（hé）准（zhǔn）则。首先，这些具有适（shì）当详尽程度（dù）的准则须取得（dé）审（shěn）核组长和委托（tuō）方的共同认可，然后提交受审核方（fāng）。

应收集、分析、说明并记录（lù）所需信息，为审查和评价过程提供（gòng）审核证据，以判定是否符合审核准则。

审核证据的质量（liàng）和数量应达到这样的水平。即由称职（zhí）的（de）环境审核员参照同（tóng）一审核准则，独立地对同（tóng）样的（de）审核（hé）证（zhèng）据进行评价，能取得相似（sì）的审核（hé）发现。

4.6 审核（hé）发现与结论的可靠性

对环境审核过程的安排，应（yīng）做（zuò）到使审核所发现与结论的可靠性达到（dào）委托（tuō）方和审（shěn）核（hé）员所期望的可信程度。

由于环境审核在一定程度上要受（shòu）到时间和资源的（de）限制（zhì），审核中（zhōng）收集到的审核证（zhèng）据不可避免地只是可得信息的样本，因而所有类型的环境审核中都必然地（dì）具（jù）有不确定性因素。对此（cǐ）应提请环（huán）境审核结果的所（suǒ）有使（shǐ）用者注意。

环境审（shěn）核员在审核（hé）过程（chéng）中应（yīng）考虑到（dào）所收（shōu）集的审核证据的（de）局限性，认识（shí）到审核发现和审（shěn）核结论的不确定性，并在对审核（hé）进行计划和实施（shī）时（shí）对这些因素予以考虑。

环境审核（hé）员应努力获（huò）取充足的审（shěn）核证据，使可能（néng）影响任何（hé）审核结论的个别重（chóng）要审核发现和次要审核（hé）发（fā）现（xiàn）的集合（hé）都能得到（dào）考虑。

4.7 审核报告（gào）

应以书面报告的形（xíng）式将审核（hé）发现（和（hé））或其概（gài）要报（bào）送委（wěi）托方。如无委托方的（de）特别禁止（zhǐ），受审核方也应得（dé）到一份审核报（bào）告的副本。

审核报（bào）告中可包（bāo）括（但不仅限于）下列（liè）有（yǒu）关审核（hé）的信息：

(a) 受审核（hé）方和委托（tuō）方的名称；

(b) 商（shāng）定的（de）审（shěn）核目的和（hé）范围；

(c) 商定（dìng）的（de）审（shěn）核准则（zé）；

(d) 审核持（chí）续的时间和进行（háng）审核的日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审核的（de）受审核方（fāng）代表（biǎo）名（míng）单；

(g) 对报告内容（róng）保（bǎo）密性质的声明；

(h) 审（shěn）核报告（gào）分发（fā）单位名单（dān）；

(i) 关（guān）于审核过程的（de）简要说明，包括所遇到的（de）障（zhàng）碍；

(j) 审核结论。

审核报告中应（yīng）包含以上哪些内容，还须增（zēng）加何种（zhǒng）内容，由审核组长（zhǎng）与委（wěi）托（tuō）方共（gòng）同（tóng）商（shāng）定。

注：决定对审核（hé）发现（xiàn）应采取的（de）纠正措施通常是（shì）委托方或受审核（hé）方的责任，但如与委托方有协议在先，审核员（yuán）可就此提出建议。

附录A

（提示的附录）

文献（xiàn）目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审（shěn）核指（zhǐ）南 审核（hé）程序 环境管理体（tǐ）系（xì）审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与（yǔ）定义（yì）