3 环境审核（hé）要求

环境审核应针对明确界定并以文件（jiàn）支（zhī）持的主题（tí）事项，应确（què）定主题事项的责任方并（bìng）载入（rù）文件。

开始（shǐ）审核（hé）的前提条件是，在与（yǔ）委（wěi）托方的磋商后，审核组长（zhǎng）认为（wéi）：

--具备了关于（yú）审（shěn）核主（zhǔ）题事项的（de）充足适用的信息资料；

--具备了开展审核活动所需的充足资源；

--能取得受审核方的充分合作。

4 通用（yòng）原则

4.1 目（mù）的和范围（wéi）

审核应（yīng）建（jiàn）立在（zài）委托方所（suǒ）规定的审核目的的基础上。审核范（fàn）围是（shì）根据满足审核目的的需要（yào），通过（guò）审核组长（zhǎng）与委托方的磋商（shāng）决（jué）定的（de）。审核范围规定（dìng）了审核的内容（róng）和（hé）区（qū）域。

应在审核（hé）开始前将审（shěn）核（hé）目的与范围通报受审核方。

4.2 客观性，独立性（xìng）与能力

为了确保审核过程（chéng）及其发现与结（jié）论的客观（guān）性，审核组成（chéng）员应独（dú）立于他们所（suǒ）审核的（de）活动。他们在审（shěn）核全（quán）过程中，应（yīng）当保持客观（guān），不（bú）存偏（piān）见（jiàn），无利害关系。

审核（hé）活动是由内（nèi）部（bù）还是外部（bù）人员承担，由委（wěi）托方决（jué）定。从组（zǔ）织内部选择（zé）的审核组成员不应与受审核主题事（shì）项的直接责（zé）任人员有责任关系。

审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、技（jì）能与经验。

4.3 职业诫律

审（shěn）核员在从事（shì）环（huán）境审核的（de）过程中，应恪守＂认（rèn）真、勤（qín）勉、娴熟、明断（duàn）＂的诫（jiè）律。

审核组与委托方之间应做到保守机密和充分信赖。除非出于法律要求，没有（yǒu）委托方的许可（必要时包括受审核方的（de）许可），审核组成员不（bú）得（dé）将审核中得到的信息或文件，以及（jí）终审核报告，泄漏给任何第三方。

审核（hé）员应遵循质（zhì）量保证程序（xù）。

4.4 系（xì）统化的程序

环境审核应（yīng）根据本章提供的通用原则（zé）和针对相应类型环境审核的指南予以（yǐ）实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施环（huán）境管理体系（xì）审核的指（zhǐ）南（nán）。

为了加强一致性和可靠性，环境审核应根据一套确切（qiē）规定并以文件支持的方法和系（xì）统化（huà）程序予（yǔ）以实施。任（rèn）何类（lèi）型的环境（jìng）审核，都应采用一（yī）致（zhì）的方法与程序。除非出于审（shěn）核（hé）中（zhōng）个别特（tè）性的特殊需要，方可出现（xiàn）与（yǔ）其他类型审核程序的差别。

4.5 审（shěn）核准则，证据和发现

环（huán）境审核（hé）的一个早期的基本步骤是（shì）确定审核（hé）准则（zé）。首先，这些具有适（shì）当详尽程度的准则（zé）须取得审（shěn）核组长和委（wěi）托方的共同认可，然后提交（jiāo）受审核（hé）方。

应收集（jí）、分析、说（shuō）明并（bìng）记录所需（xū）信息，为审查和评价（jià）过程（chéng）提供（gòng）审核证据，以判定是（shì）否符合审核准则。

审核证据的质量和数量应达到这（zhè）样的水平。即由称职的（de）环境审核员参照（zhào）同一（yī）审核（hé）准则（zé），独立地对（duì）同样的审核证据进（jìn）行评价，能取得相似的审核发（fā）现（xiàn）。

4.6 审（shěn）核发（fā）现（xiàn）与（yǔ）结论的（de）可（kě）靠性（xìng）

对（duì）环境（jìng）审（shěn）核过程的（de）安排，应做到（dào）使审核所发现与结论的可靠性达到委托方和审（shěn）核员所期望的（de）可信程度（dù）。

由于环境审核在一定（dìng）程度上要受到时间和资源的限制，审核中收集到的审核（hé）证据不可避免地只是可得信息的（de）样（yàng）本，因而所有类型的环境审核中都必（bì）然地具有（yǒu）不（bú）确定性因素。对此应提请环（huán）境审核结果的所有使用者注（zhù）意。

环境审核员在审（shěn）核过程中应考虑（lǜ）到所收集的审核（hé）证据（jù）的局限性，认识到审核发现和审核结论的不确定性，并（bìng）在对审核进行计划和实施时对这些因（yīn）素予以（yǐ）考虑。

环境审核员（yuán）应努力获取充足的（de）审核证据，使（shǐ）可能影响任何审（shěn）核结论的个别重（chóng）要审核发现和次（cì）要（yào）审核发现的集合都能得到考虑（lǜ）。

4.7 审核报告

应（yīng）以（yǐ）书面报告的形式将（jiāng）审核发（fā）现（和）或其概要报（bào）送委托方。如无委托方的特别禁止，受（shòu）审核方也应得到一份审核报告的副本（běn）。

审（shěn）核报告中可包括（但不（bú）仅限（xiàn）于（yú））下列有关审核（hé）的信息：

(a) 受审核方（fāng）和委托方（fāng）的名称；

(b) 商定的（de）审核目的和范围；

(c) 商定（dìng）的审核准则；

(d) 审核持续（xù）的时间和进行审核的（de）日期；

(e) 审（shěn）核组成员名（míng）单；

(f) 参与审核的受审核方代表名单；

(g) 对报（bào）告内容保（bǎo）密（mì）性质的声明；

(h) 审核报（bào）告分发单（dān）位名单；

(i) 关于（yú）审（shěn）核（hé）过程的简（jiǎn）要说明，包括所遇到（dào）的障碍；

(j) 审核结论。

审核（hé）报告（gào）中应包（bāo）含以上哪（nǎ）些内容，还须增加何种内容，由审（shěn）核组长（zhǎng）与委托（tuō）方（fāng）共同商定。

注：决定对（duì）审核发现（xiàn）应采取的纠（jiū）正措施通常是委托方或受审核方（fāng）的责任，但如与委托方有协议在先（xiān），审核员可就此提（tí）出建议。

附录A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环（huán）境管理体系 规范及使用指（zhǐ）南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程序 环（huán）境（jìng）管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环（huán）境审核（hé）指（zhǐ）南（nán） 环（huán）境审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义