5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核（hé）范围 审核范围规定（dìng）了接受审核的内容和区（qū）域，包括实际位（wèi）置，或（huò）组织的活动（dòng）及报告方式等（děng）。审核范围是（shì）由委托（tuō）方和审核组长决定的（de）。在决定审核范围（wéi）时，通常（cháng）还应征求受（shòu）审核（hé）方的意见。审核范围决定后，如需进行（háng）更改，须由委（wěi）托方和审核组长共同认可。供审核使用的资（zī）源应能（néng）满足审核（hé）范围的需要。

5.1.2 文件预审（shěn） 在审核（hé）过程（chéng）开始时，审核组长应审阅该组织的（de）文件，如环境方针陈述、实施方案、记录（lù）或为实现EMS要求所（suǒ）编制的手册。其（qí）间（jiān）应（yīng）充分利用关于被审核组织的背景资料。如果认为用于实施（shī）审核的文件不够（gòu）充足，应通知委托方。在得（dé）到委托方的进一步指示之（zhī）前，不应再进而消（xiāo）耗资源。

5.2 审核准备（bèi）

5.2.1 审核计划 审（shěn）核计（jì）划的制定，应保证（zhèng）其（qí）灵活（huó）性，使（shǐ）之能根据审核中（zhōng）得（dé）到的信息（xī）调整（zhěng）重（chóng）点，并（bìng）保证资源的有效利用（yòng）。视情况需要，计划应（yīng）包括（kuò）：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核（hé）方有待审（shěn）核的建（jiàn）制单（dān）位和职能部门（mén）名（míng）称； 
(d) 受（shòu）审核（hé）方（fāng）组织中（zhōng）对其EMS负（fù）有直接重大责任（rèn）的职能部门和（或）人员（yuán）名（míng）单； 
(e) 确（què）定受审核方（fāng）EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受审（shěn）核（hé）方EMS中有待审核（hé）的要素的（de）审（shěn）核（hé）程序； 
(g) 审核（hé）的工作语言和（hé）报告语言； 
(h) 引用文（wén）件清单； 
(i) 主要审核活动的预定时间和起止日期（qī）：
(j) 进行审（shěn）核的日期（qī）和地点；
(k) 审核（hé）组（zǔ）成员名（míng）单；
(l) 与受审核方管理者举行会议的日程表；
(m) 保密（mì）要求；
(n) 报告的（de）内容和格式，审核（hé）报告的预计签发和分（fèn）发日期；
(o) 文件留存要求。 应将审核计划传达委托方、审核员和（hé）受审（shěn）核（hé）方（fāng），并由委托方审阅批准。如果受（shòu）审核方（fāng）对（duì）审核计划中（zhōng）的任何内容有（yǒu）异议（yì），应通（tōng）知审核组长。应在实施审核之（zhī）前在审核（hé）组长、受审核方和（hé）委托方之间进行磋（cuō）商（shāng）解决分歧。对（duì）审核计划的任（rèn）何改（gǎi）动均应在（zài）开始审核前或（huò）审核过（guò）程中（zhōng）取得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任务（wù）分（fèn）配 应根（gēn）据需要，对每个审核组（zǔ）成员落实其（qí）负责审核（hé）的具体EMS要素、职（zhí）能或活动，并指示其所应遵循的审核（hé）程序。任务的分（fèn）配应由审核（hé）组长（zhǎng）与所涉及的审核组成员共同（tóng）商定。在审核期间，为了更好地实现审核目的（de），审核组（zǔ）长可（kě）对任务分配作（zuò）出变更（gèng）。

5.2.3 工作文件 为便利审核工作的开展，所须提供的工作（zuò）文件（jiàn）可包（bāo）括（kuò）：
(a) 记录审（shěn）核证据和审核发现的表格（gé）文件（jiàn）； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素（sù）的程序和检查清（qīng）单； 
(c) 会议记录。 工作文件（jiàn）至少（shǎo）应保留（liú）到审核结束；审核组成员应保护好机密（mì）信息和产权信息。

5.3 审核的实（shí）施

5.3.1 首次会议 应（yīng）召集首次会议，其目的是：
(a) 向受（shòu）审核方管理者介绍审核组（zǔ）成员； 
(b) 确认审核范围（wéi）、目的和计（jì）划（huá），共同认可审核进度表； 
(c) 简要介绍审核中（zhōng）采用（yòng）的方法和程序；
(d) 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 
(e) 确认（rèn）已具备审核组（zǔ）所需的（de）资源与设备（bèi）； 
(f) 确（què）认末次会议的日期（qī）和（hé）时间； 
(g) 促进受审（shěn）核方的参与； 
(h) 对审核组现场安全（quán）和应急（jí）程序的审查。

5.3.2 收集审核证据 应收集（jí）充足的证据（jù），以便判定受审（shěn）核方的（de）ＥＭＳ是否合乎（hū）ＥＭＳ审核准（zhǔn）则。应通过面谈，文（wén）件（jiàn）审阅和（hé）对活动与状况的观察来收集证据。应对不符合EMS审核（hé）准则的表（biǎo）现（行为）作（zuò）出记录。应利用从（cóng）独立来源（如观察、记录（lù）和现（xiàn）有的测试（shì）结果等（děng））取得的支（zhī）持信息，对来自面谈的信息加以验证。无法验证的信息应予标明（míng）。审查组应对受审核方（fāng）EMS活动中采样方案（àn）的根据和确保采样与测量过程有效质量控制的程序进（jìn）行审查。

5.3.3 审核发现 审（shěn）核（hé）组应对所有审核证据进行评审，以（yǐ）确定EMS在哪些方面不符合审（shěn）核准则。应确保将关于不符合（hé）的审核发现清晰、明（míng）确地（dì）形成文（wén）件，并（bìng）以审核证据（jù）作（zuò）为（wéi）依据。应与（yǔ）受审核方的有（yǒu）关（guān）负责人共同评议审核发现，以（yǐ）确认所有造成不符（fú）合的（de）事（shì）实基础。注:在商定的范（fàn）围内,也可将关于符合的审核发现详细（xì）载入文（wén）件，但（dàn）应（yīng）注（zhù）意避免jue对（duì）保证的含意。

5.3.4 末次会议 在（zài）收集证据阶段结束（shù）之后，编写（xiě）审核报（bào）告之（zhī）前，审核组应（yīng）与受审核方的管理者和受审核部（bù）门的负责人举行会议，其（qí）主要（yào）目的是向受审核方介绍审核发现，能使他们清（qīng）楚地理解和认识审核发（fā）现的事实根据。如果可能，应在（zài）审核组长签（qiān）发报告之前解决意见（jiàn）分歧（qí）。关（guān）于审核发（fā）现的（de）重要性和措辞（cí）的（de）最终决定权属于审（shěn）核组长，无论委托方和受审核方（fāng）是（shì）否持（chí）有异议。

5.3.5 审核报告与（yǔ）文件留存（cún）

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告（gào）是（shì）在审核组长指导（dǎo）下编（biān）写的，审（shěn）核组长对审核报告的准确性和完（wán）备性负责。审核报告涉及（jí）的项目应为审核计划中所（suǒ）确（què）定的。如果编（biān）写过程（chéng）中（zhōng）希望加以变动，应（yīng）取得有关各方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审核组长注明签发（fā）日（rì）期并署名，审核报告应包（bāo）含审核发（fā）现（xiàn）或其概要，并辅以支持证据。根据（jù）审核组长和（hé）委托方的协议，报告中还可包含不（bú）列内容：
(a) 受审核方和委托方（fāng）的名称； 
(b) 商定的（de）审核目标（biāo）、范围和计划（huá）； 
(c) 商定的（de）审核准则，包括审核中引用文件的清单； 
(d) 审核持续（xù）的时（shí）间和（hé）进行审核的（de）日期； 
(e) 参与审核的受审核方代表名单； 
(f) 审核组成员（yuán）名单； 
(g) 对报告内（nèi）容保密（mì）性质（zhì）的声明； 
(h) 审（shěn）核报告分发单位名单；
(i) 关于审核过程的简要说明（míng），包括所遇（yù）到的障碍（ài）；
(j) 审（shěn）核（hé）结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则（zé）的符合情况；--体系是否得（dé）到了正确的实施（shī）和保（bǎo）持；--内部管理评审（shěn）过程是否足以确保（bǎo）ＥＭＳ的持续适用性与（yǔ）有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报（bào）告由审核组长提交委托方（fāng）。分发（fā）范（fàn）围由委托方根据审核计划决定。除非委（wěi）托（tuō）方特别禁止，受（shòu）审核方应收到（dào）一（yī）份审核报（bào）告的副本。向（xiàng）受审核（hé）组织外分发须取得它（tā）的同意（yì）。委托方（fāng）对审核报告拥有（yǒu）du家所有权，审核员和（hé）收到（dào）审核报告的其他（tā）各方都应注意保（bǎo）守机密。审核报告应根据审核（hé）计（jì）划在约定时限内签发。如不能按（àn）时签发，须事先将延（yán）误的原因通知委托方和受审核方（fāng），并（bìng）确定（dìng）新（xīn）的签（qiān）发日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存 与（yǔ）审核有关的（de）所有的工作文件和草稿以及zui终（zhōng）报告都（dōu）应根据（jù）委托方（fāng）、审核组长和（hé）受审核方间的协议及其他有（yǒu）关要求予（yǔ）以留存。

5.4 审核（hé）结束 审核计（jì）划规定的活动一旦完成，审（shěn）核即（jí）告结束。附（fù）录A（提示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境管理--术语（yǔ）与定义