3 环境审核要求

环境审核应针对明确界定并以文件（jiàn）支（zhī）持（chí）的主题（tí）事项，应（yīng）确定主题事项的责任方并载入文件。

开始审核的（de）前提条件是，在与委托（tuō）方的（de）磋商后，审核（hé）组（zǔ）长认为：

--具备了关于审核主题（tí）事项的充足适用的（de）信息资料；

--具备了开展（zhǎn）审核活动所需的充足资源；

--能取得受审核方（fāng）的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范（fàn）围

审核（hé）应（yīng）建立在委托方所规定的审核目的的基础上。审核范围（wéi）是根据满足审核（hé）目的的（de）需（xū）要，通过审核组长与委托方（fāng）的磋商决定的。审（shěn）核范围规定了审（shěn）核的（de）内容和区域。

应在（zài）审核开（kāi）始前将审核目的与（yǔ）范围通报受审核（hé）方（fāng）。

4.2 客观性，独立性与（yǔ）能力

为了确保审核过程及（jí）其发现（xiàn）与结论的客（kè）观性，审核组成（chéng）员应独立于他们所审核（hé）的活动。他们在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见，无利害关（guān）系。

审核（hé）活动是由内部还是（shì）外部人员承担（dān），由委托方决定。从（cóng）组织内部选择的审核组成员（yuán）不应（yīng）与受（shòu）审核主（zhǔ）题事项的（de）直接（jiē）责任人员有（yǒu）责（zé）任关（guān）系。

审核组成员应具备（bèi）从事审核工作所需的知识、技（jì）能与经验。

4.3 职业（yè）诫律

审核员在从事环境审核的（de）过程中，应恪守＂认（rèn）真、勤勉、娴熟、明（míng）断（duàn）＂的诫律。

审核组与委（wěi）托方之间应做到（dào）保守（shǒu）机密和充分（fèn）信赖。除非出于（yú）法律（lǜ）要求，没有委（wěi）托方的许可（必要时包括受审（shěn）核方的许可（kě）），审核组成员（yuán）不得将审核中（zhōng）得到的信息或文（wén）件（jiàn），以及（jí）终审核报告（gào），泄漏给（gěi）任（rèn）何第三（sān）方。

审核员应遵循质量（liàng）保证程序。

4.4 系统化的程序（xù）

环境审（shěn）核应根据本章提供的通用原（yuán）则和针对相应类型环境审核的指南（nán）予以实施。

注：例如GB/T 24011给出（chū）了关于实施（shī）环境管理体（tǐ）系审核的指南。

为了加强一致性和可靠性，环（huán）境审核应根据（jù）一套确切规定并以文件支（zhī）持的方（fāng）法和系统化程序予（yǔ）以实施。任何类型的环境审（shěn）核，都应采用一致的方法与（yǔ）程序（xù）。除非出于审核（hé）中个（gè）别（bié）特性的特殊需要，方可出现与其他类型审（shěn）核程（chéng）序（xù）的差别。

4.5 审核准则，证据（jù）和发（fā）现

环境审核的一个早（zǎo）期的基本步（bù）骤是确定审核准则。首先，这些具有适（shì）当详尽程度（dù）的准则（zé）须取（qǔ）得（dé）审核组长和委托方的共同（tóng）认可（kě），然后提交受审核方。

应收集、分析、说明并记（jì）录所需信息，为审查和评价过（guò）程提供审核证据（jù），以判定是否符（fú）合审（shěn）核（hé）准（zhǔn）则。

审核证（zhèng）据的质（zhì）量和（hé）数量应达到这样的水平（píng）。即由（yóu）称职（zhí）的环境审核员（yuán）参照同（tóng）一审核准则（zé），独（dú）立地对（duì）同样的审核证据（jù）进行（háng）评价，能（néng）取得相（xiàng）似的审（shěn）核发现。

4.6 审核发（fā）现与结论的可靠性

对环境（jìng）审核过程（chéng）的安排，应（yīng）做到（dào）使（shǐ）审核所发现与结论的可靠性达到委托方和审核（hé）员所（suǒ）期望（wàng）的可信程度。

由于环境（jìng）审核在一定程度上要受到时间和资源（yuán）的限（xiàn）制，审核中收集到的审核证据不可避免地只是可（kě）得信息的样（yàng）本（běn），因（yīn）而所有（yǒu）类型（xíng）的环境审核中都必然地具（jù）有不确（què）定性因（yīn）素。对此（cǐ）应提请环（huán）境审核结果的所有使用（yòng）者注意。

环境审核员在（zài）审核过（guò）程中应考虑（lǜ）到所收（shōu）集的审核证据的局限（xiàn）性，认识（shí）到审核发现和审核结（jié）论的不确定（dìng）性，并在对审核进行计划（huá）和实施时对这些因素予（yǔ）以考虑。

环境审核员应（yīng）努力获取（qǔ）充足（zú）的审核证据，使可能影响任何审核（hé）结（jié）论的个别重要审核发现（xiàn）和（hé）次要（yào）审核发（fā）现的集合都能得到（dào）考虑。

4.7 审核报告（gào）

应以书面（miàn）报告的（de）形式（shì）将审核发（fā）现（和）或其概要报送（sòng）委托方。如（rú）无委托方的特别（bié）禁止，受审（shěn）核方也应得到一份审（shěn）核报告的副本。

审核报告（gào）中可包括（kuò）（但不仅（jǐn）限于）下列有关审（shěn）核的信息：

(a) 受审（shěn）核方和（hé）委托（tuō）方（fāng）的名称；

(b) 商（shāng）定（dìng）的审核目的和范围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核持续的时间和（hé）进行审核的日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审核的受审核方代表名单；

(g) 对报告（gào）内（nèi）容保密性质的声明；

(h) 审核（hé）报告分发单位名单；

(i) 关（guān）于审核过程的（de）简要说（shuō）明，包括所遇到的（de）障碍；

(j) 审核结论。

审（shěn）核报告（gào）中（zhōng）应包含以上哪（nǎ）些内容，还须（xū）增（zēng）加何（hé）种内容（róng），由审核组长与委托方共同（tóng）商定。

注：决定对审核（hé）发现应采取的纠正措施通常是委（wěi）托方（fāng）或受审核方的责任，但如（rú）与委托方有协议在先，审核员可（kě）就此提出建议。

附录A

（提示（shì）的（de）附录）

文献目（mù）录

GB/T 24001－1996 环（huán）境管理体系（xì） 规范及使（shǐ）用指南（nán） 
GB/T 24011－1996 环境审（shěn）核指南 审核（hé）程序 环境管理体系（xì）审核 
GB/T 24012－1996 环（huán）境审（shěn）核指南 环境审核（hé）员资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定（dìng）义